中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月1日訊(記者葉淺 見習(xí)記者蘇楠)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券臨“多事之秋”。

　　據(jù)了解，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券剛因私募資管業(yè)務(wù)及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)收廈門證監(jiān)局責(zé)令改正措施，又因在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為被交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　此外，在業(yè)務(wù)合規(guī)性頻遭質(zhì)疑的同時(shí)，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券業(yè)績(jī)于2022年再度亮起“紅燈”，實(shí)現(xiàn)歸母凈虧損約1.32億元。

　　多項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)性被“拷問(wèn)”

　　近日，廈門證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券及兩名管理人員發(fā)出監(jiān)管函。廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，公司在開展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

　　一是獨(dú)立性不足，個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過(guò)，但在股東大會(huì)召開前報(bào)請(qǐng)作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；

　　二是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，資管業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置管控不足，個(gè)別資管產(chǎn)品在個(gè)別時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)杠桿率風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的情形；

　　三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；

　　四是項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長(zhǎng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；

　　五是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、內(nèi)核階段利益沖突審查機(jī)制不健全。

　　廈門證監(jiān)局稱，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券構(gòu)成多項(xiàng)違規(guī)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　因上述情況，楊堃作為長(zhǎng)城國(guó)瑞證券主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。廈門證監(jiān)局同步對(duì)二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　實(shí)際上，這不是長(zhǎng)城國(guó)瑞證券問(wèn)題的結(jié)束。廈門證監(jiān)局公告監(jiān)管函隔日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)即在官網(wǎng)表示，其在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。交易商協(xié)會(huì)公告，擬對(duì)7家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。長(zhǎng)城國(guó)瑞證券榜上有名。

　　2022年業(yè)績(jī)亮“紅燈”

　　據(jù)悉，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券原名“廈門證券”。截至目前，三位機(jī)構(gòu)股東中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城資管”)、德稻投資開發(fā)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“德稻投資”)、深圳市新世界集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“深圳新世界”)持股比例分別為67%、28.01%、4.99%。

　　因長(zhǎng)城國(guó)瑞證券控股股東為四大資產(chǎn)管理公司中的長(zhǎng)城資管，公司被列為AMC系券商。資料顯示，四大AMC公司旗下的證券公司中，東興證券、信達(dá)證券均已實(shí)現(xiàn)A股上市。

　　與東興證券、信達(dá)證券相比，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券近年來(lái)發(fā)展有些不溫不火。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2021年，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券營(yíng)收規(guī)模在5億元-6.5億元之間徘徊，歸母凈利潤(rùn)最高約1.31億元，2019年，公司歸母凈虧損超3億元，一把吞噬公司2-3年的凈利潤(rùn)。

　　2022年，在全行業(yè)不景氣的背景下，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券業(yè)績(jī)急速滑落，實(shí)現(xiàn)營(yíng)收約2.74億元，同比下降51%，實(shí)現(xiàn)歸母凈虧損約1.32億元，同比下降201.08%。

　　其中，分業(yè)務(wù)來(lái)看，廈門證監(jiān)局重點(diǎn)提及的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入下降最多，僅實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)凈收入約1420.34萬(wàn)元，同比下降超80%；長(zhǎng)城國(guó)瑞證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約0.9億元，同比下降28.66%；投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約2515.77萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)18.03%。