央廣網(wǎng)北京3月25日消息（記者張圣琪）日前，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）發(fā)布監(jiān)管措施決定書顯示，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”）在參與首次公開(kāi)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“IPO”）證券網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中存在違規(guī)行為，上交所屬?zèng)Q定對(duì)廣發(fā)證券予以監(jiān)管警示。

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    據(jù)監(jiān)管措施決定書，經(jīng)查明，廣發(fā)證券股份有限公司在參與IPO證券網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中，存在兩點(diǎn)違規(guī)行為：一是內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不規(guī)范，未體現(xiàn)出在充分研究基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)。部分內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不規(guī)范，存在邏輯推導(dǎo)過(guò)程缺失、計(jì)算錯(cuò)誤較多等問(wèn)題。最終報(bào)價(jià)的集體決策過(guò)程缺失，邏輯推導(dǎo)過(guò)程不完備，定價(jià)依據(jù)未充分支持最終報(bào)價(jià)結(jié)果。二是詢價(jià)流程不規(guī)范，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺失。詢價(jià)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，在研究報(bào)告撰寫、定價(jià)決策機(jī)制、操作復(fù)核等重要事項(xiàng)上缺少明確規(guī)定。報(bào)價(jià)復(fù)核操作記錄滯后，通訊設(shè)備管控不到位，內(nèi)控執(zhí)行方面存在缺失。

    上交所稱，上述行為違反了《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)第三條、第六條、第七條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)廣發(fā)證券予以監(jiān)管警示。

    記者注意到，此前，廣發(fā)證券曾多次因IPO網(wǎng)下報(bào)價(jià)過(guò)高被剔除。例如，浩辰軟件最終發(fā)行價(jià)定為103.4元/股，廣發(fā)證券對(duì)浩辰軟件IPO詢價(jià)中報(bào)價(jià)178.88元/股，被剔除有效價(jià)格區(qū)間；綠通科技發(fā)行價(jià)131.11元/股，廣發(fā)證券在其網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)166.6元/股，因高價(jià)被剔除配售名單；中集環(huán)科發(fā)行價(jià)格定為24.22元/股，廣發(fā)證券在其網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)34.88元/股，因高價(jià)被剔除配售名單。

    截至3月25日收盤，廣發(fā)證券報(bào)13.54元，下跌2.24%，換手率0.57%，成交量33.72萬(wàn)手，成交額4.59億元。

    來(lái)源：央廣網(wǎng)